2014年12月23日下午13時30分，中信建投證券股份有限公司法律合規部總監、我院兼職教授丁建強老師來到昌平校區端升樓407教室，為我院師生帶來了一場别開生面的“轉型發展中的證券公司”的學術講座。本次講座由我校民商經濟法學院副教授陳景善老師主持并作點評。

講座開始，丁教授簡要介紹了自己的工作經曆，并初步說明了其所在單位——中信建投證券股份有限公司的發展情況。與此同時，他指出随着證券業務的興盛，證券行業對法律人才的需求越來越大。能否與公司文化、發展方向相契合，滿足公司擴展業務的需求，是同學們勝任證券公司工作的核心要求。

丁教授首先向同學們介紹了直接金融和證券化的概念。丁教授認為，直接金融是金融需求與金融供給之間的最短路徑，是我國金融行業的發展方向，推動直接金融意味着要逐漸改變行政監管為主的經濟體制情況，要逐步減少經濟交往中的中間幹涉力量，讓民衆的意願直接進行交流。而證券化則是直接金融的最主要實現方式，它能夠使财産份額化，促進财産轉讓流通。為了讓同學們更加深刻得理解相關理論内涵，丁教授時不時使用馬克思主義經濟學基本原理解釋基礎概念，讓同學受益匪淺。緊接着，丁教授圍繞證券公司運營的核心問題，向同學們闡述了證券公司的業務種類、客戶管理體系建設和考核與激勵體系。他談到，證券公司的本質是進行風險管理和風險買賣，産品制造人有義務提供進行了充分風險識别和風險提示的産品，并分析了證券公司與客戶之間的基本法律關系。最後，丁教授介紹了證券公司内部的法律工作與合規管理工作。他強調，證券公司法律工作重點是全面合同審核、全面案件管理、全面制度管理。丁教授重點講解了“合規管理”的涵義，并說明了其工作重點、主要手段和最終目标。

講座結束後，陳景善老師對講座進行了點評，并代表同學們感謝丁教授不辭辛苦帶來的精彩演講。丁教授的講解有助于同學們進一步了解證券公司、證券業務和證券法務的具體工作，為同學們将來的學習、擇業甚至是理财都提供了重要的訊息。

最後，同學們再次以熱烈的掌聲表達了對丁建強教授衷心的感謝。至此，本次我院兼職教授系列講壇之“轉型發展中的證券公司”講座圓滿結束。